Apa kekuatan penegakan yang dimiliki SEC?
SEC dapat melakukan investigasi untuk menentukan apakah telah terjadi pelanggaran undang-undang sekuritas federal. SEC memiliki kekuatan untuk memanggil saksi, menjalankan sumpah, dan memaksa pembuatan catatan di mana pun di Amerika Serikat.
SEC tidak memiliki otoritas kriminal tetapi dapat merujuk masalah ke jaksa negara bagian dan federal.
Bagaimana SEC membantu orang?
Sejak awal, SEC telah membantu membawa stabilitas ke pasar yang selalu berubah dengan melindungi konsumen, menjaga pasar yang adil dan memastikan perusahaan transparan dengan transaksi keuangan mereka.
Bagaimana petugas Seksi 16 ditentukan?
Bagian 16 Pejabat berarti setiap orang yang secara langsung atau tidak langsung merupakan pemilik manfaat lebih dari sepuluh persen (10%) dari setiap kelas sekuritas ekuitas (selain sekuritas yang dikecualikan) yang terdaftar sesuai dengan Bagian 12 dari Securities Exchange Act of 1934.
Apa yang memicu pengarsipan 13D?
Ketika seseorang atau sekelompok orang memperoleh kepemilikan manfaat lebih dari lima persen dari kelas suara dari sekuritas ekuitas perusahaan yang terdaftar di bawah Securities Exchange Act, mereka diharuskan untuk mengajukan Schedule 13D kepada SEC.
Siapa yang dapat mengajukan 13G?
Investor institusional harus mengajukan Schedule 13G dalam waktu 45 hari setelah tahun kalender di mana investor memegang lebih dari 5% pada akhir tahun atau dalam waktu 10 hari setelah akhir bulan pertama di mana Beneficial Ownership melebihi 10% dari kelas sekuritas ekuitas yang dihitung pada akhir …
Apa itu Bagian 13 dari Exchange Act?
Berdasarkan Bagian 13 dari Exchange Act, manajer investasi mungkin memiliki kewajiban untuk mengajukan laporan kepada Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) tentang Jadwal 13D, Jadwal 13G, Formulir 13F, dan/atau Formulir 13H, yang masing-masing dibahas secara lebih rinci di bawah ini.
Apa itu Bagian 11 dari Securities Act?
Bagian 11 dari Securities Act of 1933, 15 USC 77k, memberi investor kemampuan untuk meminta penerbit, pejabat, penjamin emisi, dan lainnya bertanggung jawab atas kerugian yang disebabkan oleh pernyataan fakta yang tidak benar atau penghilangan fakta material dalam pernyataan pendaftaran pada saat mereka menjadi efektif.
Apa itu 13g?
Formulir Jadwal 13G Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) adalah pengajuan alternatif untuk formulir Jadwal 13D dan digunakan untuk melaporkan kepemilikan saham pihak yang melebihi 5% dari total penerbitan saham perusahaan.
Apa itu Aturan 13D 1?
Jadwal 13D adalah pengajuan SEC yang diperlukan untuk entitas yang memperoleh lebih dari 5% saham perusahaan publik. Ini dilihat sebagai sinyal pengambilalihan perusahaan yang akan segera terjadi. Informasi penting dalam 13D mencakup sumber dana yang digunakan untuk pembelian. 1
Apa itu 6K?
Formulir 6K adalah pengajuan SEC yang diserahkan kepada Komisi Sekuritas dan Bursa AS yang digunakan oleh penerbit swasta asing tertentu untuk memberikan informasi yang: Diarsipkan dan dipublikasikan oleh bursa efek asing tempat sekuritasnya diperdagangkan. Didistribusikan kepada pemegang sekuritas.
Apakah pengarsipan 13D baik atau buruk?
Pengajuan harus dilakukan dalam waktu 10 hari setelah melanggar ambang batas lima persen. 13D berguna karena dapat memberi investor rata-rata kemampuan untuk mengikuti apa yang disebut “uang pintar”. Mungkin seorang investor miliarder yang dikenal karena melihat peluang bagus dengan harga murah adalah mengaisi saham Perusahaan XYZ.
Apa perbedaan antara 13G dan 13D?
Jadwal 13D dianggap sebagai laporan Beneficial Ownership jangka panjang. Jadwal 13G adalah pernyataan pengungkapan kepemilikan manfaat yang ditujukan untuk investor pasif yang memiliki kurang dari 20% saham beredar perusahaan publik. Seorang investor pasif tidak bermaksud untuk melakukan kontrol atas atau mencari perubahan dalam perusahaan.
Apa yang dimaksud dengan pernyataan kepemilikan manfaat?
Formulir SEC 3: Pernyataan Awal Kepemilikan Manfaat atas Efek adalah dokumen yang diajukan oleh orang dalam perusahaan atau pemegang saham utama kepada Securities and Exchange Commission (SEC). Formulir Pengarsipan 3 membantu mengungkapkan siapa orang dalam ini dan melacak setiap perilaku yang mencurigakan. Menurut SEC, pengungkapan adalah wajib.
Apa itu laporan 13F Holdings?
Formulir 13F Securities and Exchange Commission (SEC) adalah laporan triwulanan yang harus diajukan oleh semua manajer investasi institusional dengan aset yang dikelola setidaknya $100 juta. Ini mengungkapkan kepemilikan ekuitas mereka dan dapat memberikan beberapa wawasan tentang apa yang dilakukan uang pintar di pasar.