Apa artinya menjadi anggota finra?
(r) “Anggota FINRA” berarti setiap broker atau dealer yang diterima sebagai anggota FINRA.
Apakah kantor berbasis rumah memerlukan persetujuan finra?
Kantor berbasis rumah akan membutuhkan persetujuan FINRA. Kantor berbasis rumah akan menjadi sasaran kunjungan lokasi oleh auditor FINRA. Di bawah aturan FINRA mengenai aktivitas bisnis luar (OBA) pemberitahuan tertulis sebelumnya, tetapi bukan izin dari, perusahaan anggota yang diwakili Marsha diperlukan.
Pada tahun 1939, National Association of Securities Dealers (NASD) dibentuk untuk mengawasi semua broker-dealer dan perwakilan terdaftar di negara tersebut. Kemudian pada tahun 2007, Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) menyetujui pembentukan FINRA, atau Otoritas Pengatur Industri Keuangan.
Apa yurisdiksi finra?
FINRA tidak memiliki yurisdiksi atas semua orang; itu hanya memiliki wewenang atas perusahaan sekuritas yang melakukan bisnis di Amerika Serikat yang merupakan Anggota FINRA dan “orang terkait”, seperti perwakilan terdaftar yang bekerja untuk perusahaan sekuritas tersebut.
Apakah pelanggan adalah orang yang terkait?
Orang terkait (AP) adalah individu yang meminta pesanan, pelanggan atau dana pelanggan (atau yang mengawasi orang yang terlibat) atas nama pedagang komisi berjangka (FCM), pedagang valuta asing ritel (RFED), pialang pengantar (IB), penasihat perdagangan komoditas (CTA) atau operator kumpulan komoditas (CPO).
Apa peran finra?
FINRA didedikasikan untuk melindungi investor dan menjaga integritas pasar dengan cara yang memfasilitasi pasar modal yang dinamis. FINRA didedikasikan untuk melindungi investor dan menjaga integritas pasar dengan cara yang memfasilitasi pasar modal yang dinamis.
Apakah aturan finra berlaku untuk penasihat investasi?
Saat ini, FINRA tidak mengatur perusahaan penasihat investasi karena semua perusahaan penasihat investasi terdaftar saat ini diatur oleh SEC atau negara bagian terkait. Meskipun ada sejumlah pengecualian penting, perusahaan RIA dengan aset yang dikelola (AUM) senilai $100 juta atau lebih pada umumnya akan mendaftar ke SEC.
Apa alasan yang paling mungkin mengapa bank menawarkan layanan perencanaan keuangan pribadi?
Apa alasan yang paling mungkin mengapa bank menawarkan layanan perencanaan keuangan pribadi? untuk meningkatkan loyalitas pelanggan. diversifikasi portofolio produk dan layanan mereka. untuk meningkatkan keuntungan.
Bisakah Penasihat Keuangan mencuri uang Anda?
Jika penasihat keuangan Anda langsung mencuri uang dari akun Anda, ini adalah pencurian. Kasus-kasus ini melibatkan tindakan yang disengaja oleh penasihat keuangan Anda, seperti mentransfer uang dari rekening Anda. Namun, penasihat keuangan Anda juga bisa mencuri dari Anda jika tindakan atau kegagalan mereka bertindak menyebabkan kerugian finansial bagi Anda.